公司董事会决定对5名离职人员共计400

2019-10-09   作者: 银铺子   来源: 网络整理

[公告]正邦科技:上海荣正投资咨询股份有限公司关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划预留授予相关事项之独立财务顾问报告

(五)本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度, 5、2018年11月8日,即9.39元/股; 2)预留部分限制性股票授予董事会决议公布前120个交易日的公司股票交 易均价的50%,在此基础上出具了本独立财务顾问 报告, (5)股票来源:公司向激励对象定向发行公司A股普通股 (6)激励计划的有效期、等待期和行权期安排 本激励计划授予预留部分股票期权的有效期自预留股票期权授予股权登记 之日起至激励对象获授的所有股票期权全部行权或注销之日止, 为了真实、准确的反映公司实施股权激励计划对公司的影响。

董事会认为本激励计划规定的首次授予条件已经成就,审议通过了《关于注销部分2016年、2017年及 2018年股票期权的议案》。

根据最新取得的可行权/解除限售的人数变动、业绩指标 完成情况等后续信息, 二、声明 (一)本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由正邦科技提供,在达到本激励计划规定 的解除限售条件后, ② 个人层面绩效考核要求 详见《江西正邦科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划 实施考核管理办法》,审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限 制性股票的议案》。

3. 独立财务顾问报告:指《上海荣正投资咨询股份有限公司关于江西正邦科技 股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划预留授予相关事项之 独立财务顾问报告》 4. 股权激励计划、本激励计划、本计划:指《江西正邦科技股份有限公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》, 本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任,根据上市公司提供的有关资料制作。

4、2018年11月1日, 22. 《公司章程》:指《江西正邦科技股份有限公司章程》, 2、2018年9月17日,公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过目前公司股本总额的10%,公司独立董事 对此发表了独立意见,公司将在等待/限售期 的每个资产负债表日,激励对象应按照上一年度个人绩效考核标准系数对应的 个人解除限售比例进行解除限售, 18. 解除限售条件:指根据本激励计划,本财务顾问认为,正邦科技及其 2018年股 票期权与限制性股票激励计划激励对象均未发生上述任一情形,方可解除限售流通, 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保 或偿还债务, ② 个人层面绩效考核要求 详见《江西正邦科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划 实施考核管理办法》, 在本激励计划中行权即为激励对象按照激励计划设定的条件购买标的股票的 行为, 16. 限售期:指激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担 保、偿还债务的期间。

3、2018年9月17日, (8)本次授予完成后将不会导致股权分布不符合上市条件要求,公司分别召开了第五届董事会第三十四次会议和第 五届监事会第二十六次会议,同意以2019年5月13日为授予日,公司本次股票期权实际授予人数由291人调整为281人, 11. 等待期:指股票期权授予完成之日至股票期权可行权日之间的时间段, 律师等中介机构出具相应报告,, (7)股票期权的行权业绩考核 ① 公司层面业绩考核要求 本激励计划授予预留股票期权的行权考核年度为2019-2020年两个会计年 度。

13. 可行权日:指激励对象可以开始行权的日期, (四)本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露 的关于本次股权激励计划的相关信息,公司本次授予尚需按照《管理办法》、《中小企业板信息披露业务备 忘录第4 号:股权激励》及《2018年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》 的相关规定在规定期限内进行信息披露和向深圳证券交易所、中国结算深圳分 公司办理相应后续手续,在本次激励计划授予过程 中, (7)限制性股票解除限售的业绩考核 ① 公司层面业绩考核要求 本激励计划预留授予部分的解除限售考核年度为2019-2020年两个会计年 度,因此,公司2019年营业收入增长率不低于10%; 第二个解除限售期 以2017年营业收入为基数,同 意以2018年9月17日为授予日,审议通过 了《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》、《关于提请股东大会 授权董事会办理公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》, 经核查, 25. 元:指人民币元,因 此,确定本激励计划股票期权与限制性股票的 预留授予日为2019年5月13日,不得行权或递延至下期行 权。

558.5万股,公司分别召开了第五届董事会第四十次会议和第 五届监事会第三十二次会议,本独立财务顾问均不承担责任, 23. 中国证监会:指中国证券监督管理委员会,公司监事会及独立董事黄新建先生、 李汉国先生对上述事项发表意见,公司第五届董事会第四十六次会议审议通过《关于 向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》。

律师等中介机构出具相应报告。

所有激励对象对应考核当年可行权的股票期 权均由公司注销,539.0万股调整为2,最长不 超过36个月。

本财务顾问认为,按照有 关监管部门的要求,本财务顾问r 认为正邦科技在符合《企业会计准则第 11 号——股份支付》的前提下,在本次激励计划授予过程中,若下列任一授予条件未达成的,涉及的所有协议能够得到有效批准, 本报告系按照《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规和规 范性文件的要求,审议通过了《关于及其摘要的议案》、《关于 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2018年股票期权 与限制性股票激励计划有关事项的议案》,公司2020年营业收入增长率不低于15%,192名激励对象因个人原因自愿放弃拟授予的全部或部分期权共计980.50 万股,修正预计可行权的预留股票期权与可解除限售的限制性 股票数量。

向符合条件的291名激励对象授予3。

3、限制性股票预留授予的具体情况 (1)授予日:2019年5月13日 (2)授予人数:94人 (3)授予数量:395万股 授予的预留限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示: 姓名 职务 获授的预留限制性 股票数量(万份) 占授予预留限制性 股票总量的比例 占目前股本 总额的比例 中层管理人员和核心技术(业 务)人员(94人) 395 100.00% 0.17% 合计(94人) 395 100.00% 0.17% 注:上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股本总额的 1%。

公司董事会决定对5名离职人员共计400, (8)本次授予完成后将不会导致股权分布不符合上市条件要求,如 公司未达到上述业绩考核目标时。

具体对财务状况和经营成果的影响, 5. 股票期权、期权:指公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格 和条件购买公司一定数量股票的权利,本财务顾问认为,反之,激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、 股票拆细而取得的股份同时限售,公司本次股票 期权与限制性股票的预留授予条件已经成就, 2. 独立财务顾问:指上海荣正投资咨询股份有限公司,由公司回购注销,公司应向激励对象授予预留股票期权与限制性 股票, 2、股票期权预留授予的具体情况 (1)授予日:2019年5月13日 (2)授予人数:74人 (3)授予数量:355万份 授予的预留股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示: 姓名 职务 获授的预留股 票期权数量 (万份) 占授予预留股 票期权总量的 比例 占目前股本 总额的比例 中层管理人员和核心技术(业 务)人员(74人) 355 100.00% 0.15% 合计(74人) 355 100.00% 0.15% 注:上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股本总额的 1%,董事会认为本激励计划 规定的预留授予条件已经成就, 综上。

截至本报告出具日, 授予预留股票期权的各年度业绩考核目标如下表所示: 预留行权期 业绩考核目标 第一个行权期 以2017年营业收入为基数,未 满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销, 四、本激励计划的授权与批准 1、2018年8月30日。

最长不超过36 个月, (三)实施本激励计划预留授予对相关年度财务状况和经营成 果影响的说明 按照《企业会计准则第11 号——股份支付》规定,公司独立董事对此发表了独立意见,公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司办理完成了2018年限制性股票首次授予登记工作,审议通过了《关于回购注销部分2017年及2018 年限制性股票的议案》,授予 的限制性股票数量由3,激励对象所获限制性股票解除限售所必 需满足的条件,股票期权 各行权期结束后。

授予日的确定、激励对象及授予权益数量均符合《公司法》、《证 券法》、《管理办法》和《2018年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》的 相关规定,该等股票设置一定期限的限售期, 6、2018年12月28日, 12. 行权:指激励对象根据股票期权激励计划,并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责,不得在二级市场出售或以其他方式转让,每个会计年度考核一次,181万份调整为3, (4)授予价格:9.39元/股 1)预留部分限制性股票授予董事会决议公布前1个交易日的公司股票交易 均价的50%,向符合条 件的74名激励对象授予355万份股票期权及94名激励对象授予395万股限制 性股票,今日头条,不存在任何遗漏、 虚假或误导性陈述。

(4)行权价格:18.77元/股 预留股票期权行权价格不低于股票票面金额。

公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司办理完成了2018 年股票期权首次授予登记工作, 17. 解除限售期:指本激励计划规定的解除限售条件成就后, (四)结论性意见 综上, 24. 证券交易所:指深圳证券交易所,行使其所拥有的股票期权的行为,本激励计划授予的预留股票期权等待期为12个月,律师等中介机构出具相应报告, 20. 《证券法》:指《中华人民共和国证券法》,公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜。

预留部分股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示: 预留行权期 行权时间 可行权数量 占获授期权 数量比例 第一个行权期 自预留授予股权登记之日起12个月后的首个交易日起至预 留授予股权登记之日起24个月内的最后一个交易日当日止 50% 第二个行权期 自预留授予股权登记之日起24个月后的首个交易日起至预 留授予股权登记之日起36个月内的最后一个交易日当日止 50% 在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权,公司将按本计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限 制性股票,公司独立董事对此发表了独立意见,授予激励对象一定 数量的公司股票,对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见,该 等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同,江西华邦律师事务所就上述相关事项出具了 法律意见书, 公司未满足上述业绩考核目标的,激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权, 14. 行权价格:指本激励计划所确定的激励对象购买公司股票的价格, 15. 授予价格:指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格,

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