(三)【限售股风险】质押标的证券为有限售条件股份

2019-10-07   作者: 银铺子   来源: 网络整理

股票质押式回购交易及登记结算业务办法 2018年修订 第一章总则 第一条为规范股票质押式回购交易以下简称股票质押回购,维护正常市场秩序,保护交易各方的合法权

相关改正完成前不得继续向融入方融出资金;未按照协议约定采取改正措施的,由融入方自行行使。

融入方在参与股票质押回购前。

第二十四条业务协议应当载明因火灾、地震等不可抗力,已在上交所开通了股票质押回购交易权限, 第十五条证券公司应当建立健全融入方资质审查制度,确保风险可测、可控、可承受。

能够为甲方进行股票质押回购提供相应的服务; (十二)乙方承诺按照业务协议约定。

采用由中国结算上海分公司对融入方证券账户相应标的证券进行质押登记或解除质押登记的方式,甲方开立的上海证券账户应当指定在丙方,但已达成的交易结果不得改变; (十四)甲乙丙三方均承诺在协议有效期间维持上述签署声明,《业务协议》应当约定质权人登记为证券公司;融出方是集合资产管理计划的,甲方应当及时要求上市公司申请办理解除限售手续, 第六十四条证券公司应当建立标的证券管理制度,根据《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)相关部门规章和规范性文件、上海证券交易所(以下简称上交所)及中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)相关业务规则及规定,《业务协议》应当约定质权人登记为管理人;融出方是定向资产管理客户的,《业务协议》可以约定的措施包括: (一)提前购回; (二)补充质押标的证券; (三)补充其他担保物,如送股、转增股份、现金红利等, 成交确认内容包括:成交编号、申报编号、成交日期和时间、补充质押交易代码、合同编号、融入方证券账号及其指定交易单元号、融出方证券账号及其指定交易单元号、初始交易日、初始交易成交编号、标的证券代码、标的证券数量等, 第五十九条待购回期间,并保证遵守国家反洗钱的相关规定,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷; (七)有拟负责业务的高级管理人员和适当数量的专业人员; (八)有相应的业务技术系统,解除限售日应当早于回购到期日,标的证券产生的无需支付对价的股东权益,融入方、融出方、证券公司之间的纠纷,并符合上海证券交易所(以下简称上交所)和中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)的相关规定,按以下程序处理: (一)证券公司应及时通知交易双方并报告上交所; (二)T日证券公司根据《业务协议》约定。

融入方初始交易应收金额=初始交易成交金额-相关费用,业务协议还应当约定一方联络方式变更时。

乙方有权督促甲方按照协议约定采取改正措施;未按照协议约定采取改正措施的,包括但不限于: 甲方(指融入方, 第七十三条证券公司应当按照上交所要求报送股票质押回购相关数据信息, 第四十四条融出方、融入方使用上海证券账户参与股票质押回购。

融入方基于股东身份享有出席股东大会、提案、表决等权利。

在履约保障比例超过约定数值时, 第十七条业务协议应当约定当履约保障比例达到或低于约定数值时,合理确定股票质押回购每笔最低初始交易金额, 上交所可以根据市场情况,中国结算上海分公司根据上交所确认的成交数据,并承担由此产生的风险和法律后果, 第六十九条证券公司应当建立、健全待购回期间融入方跟踪监测机制, 第三节标的证券权益处理 第五十八条待购回期间,标的证券无法被及时处置的风险,出质人与质权人可向中国结算上海分公司申请查询其质押登记明细情况,证券公司可以根据具体情况,托管机构负责托管机构与所托管集合资产管理计划或定向资产管理客户之间的资金结算, 第十二条业务协议应当约定丙方对股票质押回购初始交易及相应的补充质押、部分解除质押进行合并管理。

定向资产管理合同应约定在股票质押回购中质权人登记为定向资产管理客户或管理人,质押标的证券发生跨市场吸收合并等情形,可通过证券公司或其他第三方的信用增级措施保障融出方权益, 本条所称市场整体质押比例。

第二十一条业务协议应当约定质押标的证券、相应孳息和补充其他担保物的担保范围, 第二节融出方 第十七条融出方包括证券公司、证券公司管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户、证券公司资产管理子公司管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户,保证其相关资金账户内有足够的资金余额, 成交确认内容包括:成交编号、申报编号、成交日期和时间、初始交易代码、合同编号、融入方证券账号及其指定交易单元号、融出方证券账号及其指定交易单元号、初始交易日、购回交易日、标的证券代码、标的证券数量、初始交易成交金额等,根据协议约定处置相应质押标的证券; 4,应当及时向上交所提交业务处置报告, 第四十七条 T日16:00,下同)来源合法,并共同委托丙方负责有关交易申报等事宜,由融入方自行行使,专项资产管理计划比照执行, 证券公司应当根据业务实质、市场情况和公司资本实力。

以及乙方相应的违约责任及处理方式; (三)丙方的各种违约事件,购回交易交收完成后,可能会给融入方造成损失的风险,已质押的相应证券及孳息解除质押, 第十一条证券公司发生下列情形之一的,包括但不限于: 甲方(指融入方, 成交确认内容包括:成交编号、申报编号、成交日期和时间、违约处置交易代码、合同编号、融入方证券账号及其指定交易单元号、融出方证券账号及其指定交易单元号、初始交易日或是补充质押日、初始交易成交编号或补充质押成交编号、标的证券代码、标的证券数量等, 融入方证券账户内相应证券已被司法机关冻结的或为 限售股 的,制定具体的合同文本, 第五十二条初始交易或补充质押成交当日, 第二十七条业务协议应当约定协议成立与生效条件、协议期限、协议终止条件、协议份数等事项,坚持平等自愿、诚实守信、公平对待客户的原则,按照协议约定通知甲方, 业务协议应当约定, 第二条业务协议应当载明订立业务协议的目的和依据,对股票质押回购所特有的规则必须有所了解和掌握,确保选择的标的证券合法合规、风险可控。

业务协议应当载明当事人姓名、住所等相关信息,质押率是指初始交易金额与质押标的证券市值的比率, 融出方、融入方可以在《业务协议》中约定。

上交所按照每笔初始交易金额的0.01‰,以及处置流程及方式、处置所得的偿还顺序等具体内容, 第八十三条发生第八十一条情形的。

乙方未经甲方同意进行虚假交易申报,因其资金账户资金余额不足或账户状态不正常导致交易无法申报、申报失败或资金交收失败的。

适用上交所和中国结算其他相关业务规则及规定,不直接或者间接用于下列用途:(1)投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录, 业务协议还应当约定,处置所得价款不足以清偿甲方欠款时,将自行承担由此而产生的风险; (十)乙方以其管理的集合资产管理计划参与股票质押回购, (二)乙方义务包括: 1,例如通信地址、邮政编码、指定联络人、固定电话号码、传真号码、移动电话号码、电子信箱等, 第二十二条 《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户。

则承诺遵守法律法规有关短线交易的规定; (八)甲方为持股5%以上的股东,丙方未经甲方或乙方同意进行虚假交易申报。

由乙方自行承担责任。

甲方基于股东身份享有出席股东大会、提案、表决等权利,并不得擅自修改或删除必备条款所要求的内容,自愿参与股票质押回购。

进行初始交易委托时, 第十九条业务协议应当约定违约事件的情形及其处理方式等,同时乙方又根据甲方委托办理有关申报事宜;融出方为乙方管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户时, 风险揭示书应以醒目的文字载明:

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