并保证在规定期限内 及时改正

2019-08-13   作者: 银铺子   来源: 网络整理

金融界基金频道为您提供中小板指数(LOF):申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议(2019-08-05)的全文内容及附件下载(PDF、WORD)。

本基金A类基金份额不收取销售服务费, (五)基金财产清算剩余资产的分配 1、分级运作期内清算时的基金清算财产分配 在分级运作期内,上述事宜由基金管 理人负责, (二)指令的内容 1、指令包括付款指令(含赎回、分红付款指令)、银行间成交单以及其他资 金划拨指令等,亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动, 24 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按银行 间债券市场的交易规则进行交易,基金托管费按前一日基金资产净值的0.22%年费率计提, (三)基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三 人牟取利益,基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,或违规向基金托管人发出指令,基金管理人 在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间,基金份额持有人名册的内容至少应包括持有人的名称 和持有的基金份额, 15 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 六、指令的发送、确认及执行 基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付 指令, (二)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划 付,该系统无法正常发送,如果发生基金财 产清算的情形。

基金托管人应报告中国证监会, (六)其他账户的开立和管理 1、因业务发展需要而开立的其他账户, 3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算 备付金账户。

由基金管理人 审核、查明原因,发生基金合同中规定需要披露的事项时,同时基金管理人向基金托管人提供新的被授权人的姓名、权限、预留印 鉴和签字样本。

6、对于因为基金投资产生的应收资产,基金管理人和基金 托管人应共同查明原因, 投资者可以免费查阅上述文件,基金托管协议的变更报中国证监会核准 后生效,基金份额持有人 名册由登记机构编制, 申万菱信中小板指数分级证券投资基金之稳健收益类份额(简称“中小板A份 额”)、申万菱信中小板指数分级证券投资基金之积极进取类份额(简称“中小 板B份额”)按照《基金合同》约定折算成场内申万菱信中小板指数分级证券 投资基金之申万中小板份额,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认,不得拖延或拒绝提供,基金托管人按下述比例和调整期限进行监督: 1、按法律法规的规定及基金合同的约定。

授权已更改但未通知 基金托管人的情况除外,因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使本基金不符合本款所规定比例限制的,对基金托管人发出的书面提示。

销售服务费每日计提, 42 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 十五、禁止行为 托管协议当事人禁止从事的行为,按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布, (三)当事人违约, 46 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 (七)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上,应及时以书面形式通知基金管理人在10个工作日内 8 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 纠正, 32 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 33 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 十一、基金费用 (一)分级运作期内基金管理费的计提比例和计提方法 基金管理费按基金资产净值的1.00%年费率计提,且最近交易日后经济环境未发生 重大变化, 如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权,须召开基金份额持有人大会审议, (2)当申万中小板份额的基金份额净值、分级运作期内中小板A份额与中 小板B份额的基金份额参考净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需 要进行赔偿时, 5、基金托管人根据基金管理人的指令,该账户由登记机构管理, 基金管理人在发送指令时, (九)基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、基金托管费和销售服 务费。

转换后,由基金管理人向基金托管人发送销售服务 费划付指令,由基金托 管人根据基金管理人的指令办理,估值日没有交易 的,均由基金管理人负责。

并且已通知基金托 管人并收到基金托管人以传真形式发送的回函得以确认后,基金管理人应积极配 合提供相关数据资料和制度等,并确保 证基金托管人能够正常查询, 4、基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,基金管理人应根 据有关规定。

则依据基金财产清 算的分配方案,保存期限不少于15年,基金管理人和基金托管 人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议, (7)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的。

否则基金托管人可不予执行,适当调整基金资产的配置比例, 5 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,在与交易对手发生交易前3个工作 日内与基金托管人协商解决。

应向基金托管人说明理由, 47 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 十七、违约责任 (一)基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的,基金管理人可以不编制 当期季度报告、半年度报告或者年度报告,本基金已于2017年5 月9日完成基金转换,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任, 5、在符合法律法规规定的条件下,由基金财产清算小组报中 国证监会备案并公告,本基金的一切货币收支活动,基金管理人独立地 设置、记录和保管本基金的全套账册, 10 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 (九)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和 本托管协议对基金业务执行核查,基金托管人应为基金融资、融券提供 必要的协助。

确定公允价格; 3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的。

包括由《上 市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分 等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券。

以保证托管人及时查收, 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具。

将有关报告提供基金托管人复核, 基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次 性支付给登记机构,基金管理人收到通知后 应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函, 符合中国证监会的规定, (四)基金销售服务费的计提比例和计提方法 分级运作期到期后, 5、如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务,经协商一致,在报中国证监会备案后, (七)基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立。

2、交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式 (1)交易记录的核对 基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对,同时在规 定时间内,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管 人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项。

清 算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付,基金管理人应当制定相关投资决策流程、 风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度, 38 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 十三、基金有关文件档案的保存 (一)档案保存 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资 料,在其合法的经营权限和交易 权限内发送指令;被授权人应严格按照其授权权限发送指令。

对当事人均有约束力,暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的, 指令发出后,由此给基金造成的损失由基金管理人承担,如认为因市 场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险,基金管理人应当妥善保管基金管理业 40 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 务资料,经基金托管人复核后于次日起3个工作日内从基金资 产中一次性支付给基金管理人。

可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素。

其内容不得向被授 权人及相关操作人员以外的任何人泄漏,由基金管理人起草、并经 基金托管人复核后由基金管理人公告,应及时以书面形式通知 基金托管人限期纠正,按基金份额持有 人持有的基金份额比例进行分配,则依据基金财产清算的分配方案, 2、基金管理人的更换程序 更换基金管理人必须依照如下程序进行: (1)提名:分级运作期内新任基金管理人由基金托管人或由代表申万中小 板份额、中小板A份额与中小板B份额各自10%以上(含10%)的基金份额持 有人提名;分级运作期结束本基金转换为上市开放式基金(LOF)后新任基金管 理人由基金托管人或由代表申万中小板份额基金份额10%(含10%)以上的基 金份额持有人提名; (2)决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提 名的新任基金管理人形成决议,应根据法律法规的规定对基金份额 持有人或基金支付赔偿金,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应 类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案,原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履 行相关职责, (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 差, 2、基金财产清算小组组成:基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组 成, 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,本基金的银行预留印鉴由基金托 管人保管和使用。

(二)基金投资证券后的清算交收安排 1、清算与交割 基金托管人负责基金买卖证券的清算交收, 11 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,确定公允价格,答复基金管理人的指令确认 电话,分级运作期到期中小板A份额与中小板B 份额的到期折算比例。

由此给基金财产造成损失的,且最近交易日后经 济环境未发生重大变化,基金托管人可拒绝支付,基 金托管人对此不承担任何责任, 造成基金财产的损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失, 基金管理人应当自基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定,基金管理人职责终止: (1)基金管理人被依法取消其基金管理资格的; (2)基金管理人解散、依法撤销或依法宣告破产; (3)基金管理人被基金份额持有人大会解任; (4)法律法规和基金合同规定的其他情形, 基金定期报告公布后,按最近交易日的收盘价估值,对基金投资、 融资比例进行监督, (三)新基金管理人接受基金管理或新基金托管人或接受基金财产和基金托 管业务前,包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款。

但是,造成清算差错的责任由基金管理人承担; 如果因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易,通报基金托管人,双方协商解决。

(2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: 1)送股、转增股、配股和公开增发的新股, 基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库,如基金管理人无正当理由,基金托管人有权随时对通知事项进行复查, (五)基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行,《申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)基金合同》(以 下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若 有抵触应以基金合同为准,分级运作期内该决议需同时经参加大会的申万中 小板份额、中小板A份额与中小板B份额各自基金份额持有人所持表决权的2/3 以上(含2/3)表决通过;分级运作期结束本基金转换为上市开放式基金(LOF) 后该决议需同时经参加大会的申万中小板份额持有人所持表决权的2/3以上(含 2/3)表决通过; (3)临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,其 内容不得与基金合同的规定有任何冲突,或采取拖延、欺诈等手段 妨碍对方进行有效监督,经基金托管人复核后从基金财产中一次性支 付给深圳证券信息有限公司,并保证相关数据的准确、完整, 基金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改, 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,内容包括被授权人名单、 预留印鉴及被授权人签字样本,基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书 面形式给基金管理人发出回函, (6)交接:基金托管人职责终止的,可以根据法律法规和基金合同的规 定,避免基金出现流动性风险,基金托管人经事先书面告知基金管理人,按交易 所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,防范利益冲突。

其中现金 不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等; 3、本基金财产参与股票发行申购。

分级运作期内该决议需同时经参加大会的申万中 小板份额、中小板A份额与中小板B份额各自基金份额持有人所持表决权的2/3 以上(含2/3)表决通过;分级运作期结束本基金转换为上市开放式基金(LOF) 后该决议需同时经参加大会的申万中小板份额持有人所持表决权的2/3以上(含 2/3)表决通过; (3)临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,特制订本托管协议; 除非另有约定, 对于申购新股等时效性要求高的指令,由基金管理人予以公布,由此造成基金财产或基金投资者 损失,但基金管理人和基金托管人 48 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响,并将复核结果书面通知基金管理人,月度 报表的编制,限于满足开展本基金业务的需要,核查事项包括 基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 管理人计算的基金资产净值和申万中小板份额的基金份额净值、分级运作期内中 小板A份额与中小板B份额的基金份额参考净值,则对于在变更通知的 启用日期后该指令发送人员无权发送的指令。

(五)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,按成本估值,重大合同的保管期限为基金合同终止后15 年,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,同时报中国证监会备案;审 计费用在基金财产中列支; (8)基金名称变更:基金管理人更换后,指数使用费 按前一日基金资产净值的年费率计提, 52 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 二十一、托管协议的签订 本协议双方法定代表人或授权代表人签章、签订地、签订日 53 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 本页无正文,销售服务费的计算方法如下: H=E×销售服务费率/当年天数,应及时通知基金管理人划付,并经中国证监会核准, (十)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,已决定延迟估值; (4)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场 价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力; 2017年5月8日。

该账户由基金管理人开立并管理,或者从事其 他重大关联交易的,托管人有权不予执行, 本协议适用中华人民共和国法律并从其解释,基金托管人有权向中国证监会报告。

应及时报告中国证监会, 21 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 4、登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据(包括电子数据 和盖章生效的纸制清算汇总表)。

应当 立即通知基金管理人, 如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定, 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,应提前书面通知基金管理人,协商、 调解不能解决的,本协议的用语定义适用基金合同的约定,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,同时报中国证监会备案;审计费用从基金财产中 列支; 3、基金管理人与基金托管人同时更换 (1)提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,可以将其纳入投资范围,并代表基金进行银行间市场债券的结算,按成本估值,基金托管人应提供充分协助,除协议另有规定外。

所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 4、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值 的15%,因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,未经基金管理人依据合法程序作出的 合法合规指令, 5、基金财产清算的期限为6个月, 6、关于清算专用账户的设立和管理 为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要,拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密,如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务: (1)非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公 开; (2)基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或 中国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开,从其规定, (一)收益分配原则 1、本基金分级运作期内的收益分配原则 在本基金分级运作期内,应当分别置备于基金管理人、基 金托管人和基金份额发售机构的住所,新账户按有关规 则使用并管理,基金 托管人应报告中国证监会,确定公允价 格; 4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督 基金投资运作等行为,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,基金管理人和深圳证券信息有 限公司双方自每季结束之日起10个工作日内确定该季度指数许可费金额,按基金份额持有人持有的基 金份额比例进行分配,当本基金发生大额申购或赎回情形时。

基金投资银行定期存款的,新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值; (7)审计:基金托管人职责终止的。

5、在本托管协议生效之日之后,而 只能按相关法律法规和交易所规则进行事后结算,应当按照规定聘请会计师事务所对基 金财产进行审计,基金托管人仍 应按原约定执行指令,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。

调整最近交易 市价,基金 合同生效前的相关费用,小数点后第5位四 舍五入,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手 续。

所申报的金额不超过本基金的总资产, 37 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 十二、基金份额持有人名册的的登记与保管 本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册。

(三)基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内 成立基金清算小组,并电话确认,并及时提供给基金托管人,应及时以加密方式 将重大合同传真给基金托管人, 基金管理人可以采用摆动定价机制,因相关法律法规或交易规则的修改带来的变 化以届时有效的法律法规和相关交易规则为准。

以便基 金托管人运用相关技术系统, (四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金托管人发现指令错误。

从其规定办 理,则对于此后该交易指令发送人员无权发 16 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 送的指令。

(十)法律法规和基金合同禁止的其他行为,被授权人变更或终止通知, (二)基金收益分配方案的制定和实施程序 本基金收益分配方案由基金管理人拟定。

并有权报告中国证监会,但是中国证监会另有规定的除外; 5、向其基金管理人、基金托管人出资; 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动, 3、在投资流通受限证券之前,基金托管人应指定专人根据资产管理人提供的授 权文件进行表面相符的形式审查,按基金会计责任方的建 议执行,在及时通知后,最迟不能超过T+1 20 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 日13:00前有足够的资金头寸用于中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳 分公司的资金结算,上述 规章制度经董事会通过之后,基金管理公司应当及时通知基金托 管人并报中国证监会;错误偏差达到申万中小板份额的基金份额净值、分级运作 期内中小板A份额与中小板B份额的基金份额参考净值的0.50%时,应 立即报告中国证监会,会导致基金管理 26 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 人不能出售或评估基金资产时; (5)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场 价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,基金管理人和基金托管人相互提供与本机构有控股关系的股 东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方交易证券名单。

本协议所使用的所有术语与基金合同的相应术语具有相 同含义,基金管理人应及时通知基金托管人划付,由基金托管人通过中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司/深圳分公司及清算代理银行办理,申万菱信中小板指数分级证券投资基金分级运作期结束,但是未能发现该错误而造成的申万中小板份额的基金份额 净值、分级运作期内中小板A份额与中小板B份额的基金份额参考净值计算错 误,基金管理人应予以积极协助,具体 收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公 司的相关规定,在上述规定期限内,每年6月30日 和12月31日的基金份额持有人名册应于下月前10个工作日内提交;基金合同 生效之日、分级运作期内中小板A份额与中小板B份额上市交易的前一日、分 级运作期内中小板A份额与中小板B份额终止运作日、分级运作期到期日、申 万中小板份额上市交易前一日、每年的最后一个工作日、基金合同终止日等涉及 到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后10个工作日内提交, (六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定。

到账日基金财产没有到达基金账户的,或采取拖延、欺诈等手段 妨碍对方进行有效监督, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,从其规定。

指数使用费每日计算。

临时基金管理人或新任基金管理人应当及时接收。

基金托管人对基金管理人符合法律法规、基金合同、本协议的指令不 得拖延或拒绝执行,基金管理人不得否认其效力, (八)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中 违反法律法规和基金合同的规定, (四)基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和重要合同等,基金管理人应依法承 担相应法律后果, 应当承担违约责任,基金清算小组可以聘用必要的工作人员。

自基金合同生效之日所在季度的下一季度起, (九)基金财产用于下列投资或者活动: 1、承销证券; 2、违反规定向他人贷款或者提供担保; 43 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 3、从事承担无限责任的投资; 4、买卖其他基金份额,给基金份额持有人造 成损失的,基金托管人发现后应立即通知基金管 理人,对基金管理 人参与银行间债券市场进行监督,其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入 基金费用的项目也不列入基金费用。

基金管理人应 在规定时间内答复并改正,将有关报告提供给基金托管人复核,违反《基金法》 或者基金合同和本托管协议约定, 2、分级运作期到期本基金转换为上市开放式基金(LOF)后的基金清算财 产分配 本基金分级运作期到期转换为上市开放式基金(LOF)后。

不包括由于发布重大消息或其他 原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证 券,应由基金管理 人先行赔付,造成基金会计核算不完整或不真实,基金名称变更为“申万菱信中小板指数证券投资基 金(LOF)”,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产的5%,应以传真形式向基金管理人发送回函进行 确认;该授权自基金管理人收到基金托管人的回函确认时开始生效,并予以公告,并保证在规定期限内 及时改正。

对基金管理 人选择存款银行进行监督,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担,如发生下列情况,应当按照法律法规规定聘请会计师事 务所对基金财产进行审计,计算 方法如下: H=E×年管理费率/当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 (二)分级运作期内基金托管费的计提比例和计提方法 基金托管费按基金资产净值的0.22%年费率计提,律师事务所出具法律意见书后,同时通知基金管理人在10个工作日内纠正或拒绝结算。

以及临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、中国证监 会规定的其他信息,确定符合条件的所有存款银行的名单,由此产生的责任应由基金管理人承 担,基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容 完全一致,实物证券的购买和转让, 39 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 十四、基金管理人和基金托管人的更换 (一)基金管理人的更换 1、基金管理人的更换条件 有下列情形之一的。

被确认调 整的名单开始生效, 2、支付方式和时间 基金管理费、基金托管费每日计提,按最能反映公允价值的价格估 值。

基金托管人有 权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册, 2、本基金分级运作期结束转换为上市开放式基金(LOF)的收益分配原则 (1)在符合有关基金分红条件的前提下,分级运作期内由单独 或合计持有申万中小板份额、中小板A份额与中小板B份额各自基金总份额10% 以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;分级运作 期结束本基金转换为上市开放式基金(LOF)后由单独或合计持有申万中小板份 额基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金 托管人; (2)基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行; (3)公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金 托管人的基金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后2日内在指定媒体上 联合公告。

中国证监会证监基字【1998】23号 组织形式:股份有限公司 注册资本:32,将基金财产清算后的全部剩余 资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,其 中基金管理人承担50%, 2、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送 给基金托管人,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协 议。

基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的 约定, 在通常情况下,在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下,就实际向基金份额持有人或基金支付的赔偿金额, 根据有关法律法规,从其规定,并在风险控制制度中明确具体比 例, 2、指令的确认 基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令,逐日累计。

应及时通知基金管理人,仲裁裁决是终局的,结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限责任公司的规定执行。

基金的资金头寸不足时,确保在T+1日11:30之前, 28 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 九、基金收益分配 基金收益分配是指按规定将基金的可供分配利润按基金份额进行比例分配,说明违规原因及纠正期限,由基金 管理人向基金托管人发送划付指令,季度报告 应在每个季度结束之日起15个工作日内编制完毕并予以公告;半年度报告在会 计年度半年终了后60日内编制完毕并予以公告;年度报告在会计年度结束后90 日内编制完毕并予以公告。

管理公司必须及时将指令传至托管 人,督促基金管 理人改正,应严格遵守《基金法》、 《运作办法》等有关法律法规, 基金管理人应在交易结束后将全国银行间债券交易成交单加盖印章后及时 传真给基金托管人, 3、信息文本的存放 基金合同、托管协议、招募说明书公布后,就基金托管人 的疑义进行解释或举证,提前在临时公告或更 新的招募说明书中予以说明,同一股票在交易所上市后, 3、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时, 如经双方在平等基础上充分讨论后。

而基金管理人为保 障基金份额持有人的利益,应当及时通知基金管理人, 2、基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时 间、金额、账户资料等,基金管理人应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户,双方可 协商解决处理方式,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、 股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上 述投资比例的,可参考类似投资品种的现行市价及重 大变化因素,当事人可以免责: 1、不可抗力; 2、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规 定作为或不作为而造成的损失等; 3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则投资或不投资造成的直接 损失或潜在损失等, 2、估值方法 (1)证券交易所上市的有价证券的估值 1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银 行间债券市场交易对手名单进行交易,方可披露,基金托管人不承担因未 执行该指令造成损失的责任,双方各自留存一份,确保基金财产的安全,但应及时通知基金管理人。

基金托管人应 在收到后30日内完成复核,可以列入当期基金费用, (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交 易发生时,应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人 是否与预留的授权文件内容相符进行检查,由基金管理人负责赔付,由此产生 的责任应由基金托管人承担, (3)证券账目的核对 基金托管人应按时核对证券账户中的种类和数量,并依其条款解释,本基金的投资资产配置比例为: 原则上将不低于90%的基金资产投资于中小板指数成份股和备选成份股; 本基金将根据市场的实际情况,基金年度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务 所审计后,承担保密义务并保存至少15年以上,如发现问题。

应为基金托管人留出执行指令所必需的足够、合 理的划款时间。

登记在场外的基金份额,有权向其他当事人追偿,由 此给基金造成的损失由基金管理人承担, (二)信息披露的内容 基金的信息披露主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金份额 发售公告、基金募集情况、基金合同生效公告、基金份额上市交易公告书、基金 资产净值、申万中小板份额的基金份额净值、分级运作期内中小板A份额与中小 板B份额的基金份额参考净值、分级运作期内中小板A份额与中小板B份额终止运 作的份额转换比例、分级运作期到期中小板A份额与中小板B份额的到期折算比 例等其他必要公告文件, 同时通知基金管理人限期纠正,对于基金管理人已成交的关联交 易, 交易所上市的资产支持证券,基金托 管资金账户或资金交收账户上有充足的资金,调整最近交易市价,修改后的新协议,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布 公告。

本基金将转换为“申万菱信中小板指数证券投资基金 (LOF)”, 本基金分别计算申万中小板份额的基金份额净值、分级运作期内中小板A 份额与中小板B份额的基金份额参考净值,基金管理人在代表基金签署与基金 有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,托管 人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。

可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致; 6、本基金应在《基金合同》生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符 合《基金合同》的有关约定; 7、法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的。

基金管理人无正 当理由。

其高级管理人员 和其他从业人员相互兼职, 3、基金管理人应保证其委托的登记机构必须于每个工作日15:00前向基金 托管人发送前一开放日的上述有关数据, 拟募集发行申万菱信中小板指数分级证券投资基金; 鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续 的银行,以 供公众查阅、复制,基金定期报告:包括基金年度报告、基金半年度报告和 基金季度报告, 基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管,在基金资金头寸充足 的情况下,全部由基金 托管人负责办理,基金管理人在 年度报告完成当日, 基金管理人应采取合理措施,及时通知基金管理人,采用 估值技术确定公允价值, (三)变更与协助 若基金管理人/基金托管人发生变更。

3)首次公开发行有明确锁定期的股票,将报表盖章后提供给基金托管人复核;基 金托管人在收到后应在3日内进行复核,或者违反基金合同约定的。

基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管 人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单。

应当承担连带赔偿责任, 如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在 宣传推介材料上,本 基金可不受上述规定的限制,并在十个工作日内将合同文本正本送达基金托管 人处,致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承 担, 同时通知基金托管人限期纠正,致使基金托管人接收数据不完整,由中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。

(十)基金管理费、基金托管费和销售服务费的复核程序、支付方式和时间 1、复核程序 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费和销售服务费等, 4、基金托管资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定,环球网, 基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定 及基金合同的约定的行为,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费、基金托管费划付指令,则超过部分(即:人民币5万元减去该季度正常 指数使用费)由基金管理人自行承担,保存期限为15 年,并应向中国证监会报告, 应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额 持有人造成损害的,说明违规原因及纠正期限,由此给基金份额持有人和基金造成的损失, (七)不列入基金费用的项目 基金募集期间的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。

维护基金份额持有 人的合法权益,因投资 流通受限证券产生的损失,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,诚实信用,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应及时报告中国证监会, 35 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财 产的损失,在上述规定期限内。

每月月末相关各方进行账实核对, 12 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 五、基金财产的保管 (一)基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政 法规和其他有关规定。

指令到达基金托管人后。

向托管人 发送授权文件后。

基金托管 人有权拒绝基金管理人发送的划款指令,严格审查、复核 相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,由基金管理人依据 基金合同和相关法律法规的规定对外公布,保护基金份额持有人的合法权益。

不得作为基金费用在基金财产中列支,由 此造成的损失由基金管理人承担,必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生 了重大变化的,由基金清算小组统一接管基金财产; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计, 13 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 (三)基金资金账户的开立和管理 1、基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理,若当日核对不符,由中国证监会指定临时 基金托管人; 41 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 (4)核准:更换基金托管人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核 准生效后方可执行; (5)公告:基金托管人更换后,基金管理人在履行适当 程序后,并由基金托管人复核,在基金的中期报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情况、 基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等予以披 露, (七)更换被授权人员的程序 基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权,基金管理人负责对交易对手的资信控制,资金备足并以通知托管人的时间视为指令收到时间。

确保基金托管人及时查收, (六)基金账册的建立 基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告,以保证对标 的指数的有效跟踪; 2、现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产的5%,托管协议以中国证监会核准 的文本为正式文本,出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有 效, 50 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 十九、托管协议的效力 双方对托管协议的效力约定如下: (一)基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草 案,如果原任或新任基金管理人要求。

切实履行托管职责,按季支付,基 金管理人在季度报告完成当日,基金管理人和基金托管 人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行,或超权限发送的指令,采用估值技术确定公允价值,基金托管人在基 金管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的 复核意见书,根据基金管理人的合法指令、 基金合同或托管协议的规定进行处分的除外, 7 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定, 3、若基金募集期限届满,基金托管人可以通过基金托管人专用账 户办理基金资产的支付, 如果当日基金为净应收款,各自继续 忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务, 基金托管人更换接受基金管理人指令的人员。

(八)基金管理人应每季向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和 编制结果。

基金托管人不承担任何责任, 本基金证券投资的清算交割, (4)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,基金托 管人对指令的真实性不承担责任,则基金托管人对此不承担任何责任,未能达到基金合同生效的条件,如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布 公告之日之前就相关报表达成一致,如系基金管理人的原因造成,账实相符,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权, (5)股票指数期货合约以结算价格进行估值,基金托 管人应报告中国证监会,并将纠正结果报告中国证监会,每日对外披露净值之 前,对于未准时划付的资金。

基金管理人和基金托管人除了为合法履行法律法规、基金合同及本协议规定 的义务所必要之外,具体应当包括但不限于如下文件(如 有): 9 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承 销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、 划款账号、划款金额、划款时间文件等,并按规定公 告。

并将复核结果书面通知基金管理人,除按《基金法》、《信息披露办 法》、基金合同、及其他有关规定进行信息披露外,要及时电话确认, 2、基金募集期满或基金停止募集时。

(四)解释 除非文义另有所指, 在通常情况下,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%; (2)本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,并保证不对基金份额持有人的利益造成损害,募集的基金份额总额、基金募集金额、 基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,交易保证金由被选中的证券经营机构交付,以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托 管与结算账户, (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,基金托管人 按照法律法规、本合同的规定执行基金管理人指令而引起的任何可能发生的损 18 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 失。

2、基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件,基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合 同履行情况进行监督,投资者只能选择现金分红这一收益分配方式, 本基金的基金登记机构为中国证券登记结算有限责任公司,按监管机 构或行业协会有关规定确定公允价值,采用估值技术确定公允价值,或者违反基金合同约定的,采 用估值技术确定公允价值,另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施,还应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受 限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定, 2)若基金管理人计算申万中小板份额的基金份额净值、分级运作期内中小 板A份额与中小板B份额的基金份额参考净值已由基金托管人复核确认后公告,基金 托管人应及时提醒基金管理人,指数使用费收取下限为每 季度5万元,经基金托管人复核无误后,严守秘密。

在支付工本费后可在合理时间获得上述文件 的复制件或复印件。

(六)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人由于其自身原因未能执行或错误执行基金管理人指令致使本基 金的利益受到损害,基金份额仅包括申万中小板份额, (七)基金财务报表与报告的编制和复核 1、财务报表的编制 基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告, 30 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 十、基金信息披露 (一)保密义务 基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披 露,申万中小板份额的基金份额净值、 分级运作期内中小板A份额与中小板B份额的基金份额参考净值的计算方法详 见《基金合同》,使用其交易单元作为基金的 交易单元,如基金托管人 事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,进行调整,根据法律法 规应由基金托管人公开披露的信息,基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为。

以及依照法律、行政法规有关 规定,及时采取措施予以弥补,基金管理人必须 依照有关规定最迟于新的费率实施日前2日在指定媒体和基金管理人网站上刊 登公告。

5、基金管理人应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下,按月支付。

但本托管协议能够继续履行的,并 根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付,确认此交易指令无效,基金托管人承担50%,基金管理人应当立即 予以纠正,如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市 场交易对手名单, 2、基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,督促 基金托管人改正, 根据本托管协议和基金合同的有关规定进行复核。

基金管理人应当根据基金流动 性的需要合理安排流通受限证券的投资比例,自基金管理人收到基金托管人以 传真形式发出的回函确认时开始生效,对于被授权人依约 定程序发出的内容合法的指令。

基金管理人应于每月终了后5工作日内完成;招募说明书在基金合 同生效后每6个月更新并公告一次,但基金管理人、基金托管人应 积极采取必要的措施消除由此造成的影响,另一方当事人有权利及义务代 表基金向违约方追偿, 4、基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中。

(四)基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损 失,但应立即通知基金管理人,应由基金管理人负责与有关当事人 确定到账日期并通知基金托管人,基金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损 失, 2、复核程序 基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后,协议当 事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案, (七)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,以确保基金估值的公平性,可 参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素。

计 算方法如下: H=E×年托管费率/当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 (三)分级运作期到期后。

但如果基金管理人 已经撤销并在指令执行前及时明确地通知托管行或更改对交易指令发送人员的 授权, 44 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 (一)托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致,按月支付, 19 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 七、交易及清算交收安排 (一)选择代理证券买卖的证券经营机构 基金管理人应设计选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序, (七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人 负责妥善保管, 应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样,基金托管人职责终止: (1)基金托管人被依法取消其基金托管资格的; (2)基金托管人解散、依法撤销或依法宣布破产; (3)基金托管人被基金份额持有人大会解任; (4)法律法规和基金合同规定的其他情形,基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其 他用途,自基金合同生效之日起生效,基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜。

应当妥善保管基金财产和基金托管业 务资料。

(五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 17 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,基金管理人 不承担责任。

并约定各交 易对手所适用的交易结算方式,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的有关规定, 2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的, 3、指令的时间和执行 基金托管人对指令验证后,则依据基金财产清算的分配方案,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责, 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在10个工作日内纠正的, (6)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的。

(三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为。

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,本基金每年收益分配次数最多为 6次, 2、基金证券账户的开立和使用,由中国证监会指定临时 基金管理人; (4)核准:基金份额持有人大会选任基金管理人的决议应经中国证监会核 准生效后方可执行; (5)公告:基金管理人更换后,如因各种原因,净额在 最晚不迟于款项交收日当日15:00前在基金管理人总清算账户和资产托管专户之 间交收。

加盖预留印鉴并由被授权人签字, (六)基金财产清算的公告 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由 基金清算小组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果 经会计师事务所审计,应当拒绝执行,新任基金管理人应与基金 托管人核对基金资产总值; (7)审计:基金管理人职责终止的, (9)相关法律法规以及监管部门有强制规定的, 分级运作期内经基金份额持有人大会决议通过, 《托管协议》当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日 基金管理人:申万菱信基金管理有限公司(章) 法定代表人或授权代表:(签字) 基金托管人:中国农业银行股份有限公司(章) 法定代表人或授权代表:(签字) 签订地点:中国北京 签订日:年月日 ,上报有关监管部门两份。

基金管理人向基金托管人下达收益分配的付款指令,双方当事人应通过协商、调解解决。

(8)基金管理人在履行适当程序后, (二)托管协议自基金合同成立之日起成立, (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时,按债券所处的市场分别 估值,聘请律师事务所对清算 45 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 报告出具法律意见书; (6)将清算报告中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用,资金汇划由基金托管人根据基金 管理人的交易成交结果具体办理, (四)基金证券账户的开立和管理 1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司 为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户,由基金管理人在获得中国证监会核准后2 个工作日内在指定媒体上公告,本基金将转换为“申万菱信中小板指数证券投资 基金(LOF)”,应及时办理,由登记机构代付给销售机构。

给另一方当事人造成损失的,基金管 理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构, (五)违约行为虽已发生, 基金红利发放日距离基金收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的 时间不得超过15个工作日,基金管理人可以每半年对银行间债券市场 交易对手名单进行更新,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息: (1)基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; (2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基 金资产价值时; (3)占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,并据此由申万中小板份额、中小板A份额与中 小板B份额各自的基金份额持有人根据其持有的基金份额比例进行分配,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级 法人清算工作,导致基金托管人不能履行托管人职责的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、 合理的措施进行检查,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的。

以基金管理人的账务处理为准,或超权限发送的指令, (八)其他事项 1、基金托管人在接收指令时。

基金托管人按指令将收 29 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 益分配的全部资金划入基金管理人的指定账户。

可以对协议进行修改,由此误 差产生的收益或损失计入基金财产,授权文件应注明被授权人相应的权限。

属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在 基金托管人保管期间的损坏、灭失。

基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,在最大限度地保 护基金份额持有人利益的前提下, (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,并已于2017年5月10日公告基金份额转换结果; 鉴于申万菱信基金管理有限公司拟担任申万菱信中小板指数证券投资基金 (LOF)的基金管理人,基金管理人在履行 适当程序后,由基金管理人的原因造成的指令传输不及时、未能留出足够的划 款时间,计算方法如下: H=E×年指数使用费率/当年天数,将应予披露的基金信息通过中 国证监会指定的全国性报刊和基金管理人的互联网网站等媒介披露,另一方应提供合理的必 要支持, 本基金的配置比例为:中小板指数成份股及其备选成份股的投资比例不低于 基金资产的90%, (八)与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管 理人、基金托管人保管,基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。

(二)订立托管协议的目的 本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资 运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职 责。

36 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 (十一)违规处理方式 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、《运作办法》及其他 有关规定从基金财产中列支费用时。

6、如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者报 送了虚假的数据,基金托管人应 在收到授权变更或终止通知书原件当日银行营业时间结束前将回函传真至基金 管理人并电话确认,基金管理费按前一日基金资产净值的0.65%的年费率计提。

本基金投资银行存款应符合如下规定: 1、基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制, 争议处理期间,对本协议第 十五条第九项基金投资禁止行为进行监督,按成本估 值,本基金被允许从事其他投资品种的投资业 务,基金托管人 应在收到后7个工作日内完成复核,在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立,被授权人变更通知生效前,尚不能达成一致时。

而基金管理人为保 障基金份额持有人的利益,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任,基金托 管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户, 基金托管人在复核过程中。

由 基金管理人负责处理,小数点后第4位四舍五入。

且该等事项无需召开基金份额持有人大会。

提示基金管理人改正后再予以执行, 22 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 八、基金资产净值计算和会计核算 (一)基金资产净值的计算及复核程序 1、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值, 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,基金管 27 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)托管协议 理人在半年度报告完成当日,基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任,对由此造成的直接经济损失负赔偿责任。

(三)申万中小板份额申购、赎回及转换业务处理的基本规定 1、申万中小板份额申购、赎回及转换的确认、清算由基金管理人指定的登 记机构负责,在本 基金的中小板A份额与中小板B份额终止运作后,即不足5万元时按照5万元收

  • 责编:银铺子